2011-2015年中國證券業兼并重組行業深度調研與投資前景研究報告

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報告說明:

    博思數據研究中心發布的《2011-2015年中國證券業兼并重組行業深度調研與投資前景研究報告》側重對證券業兼并重組行業運行環境、市場格局、產品市場供需、企業競爭的研究和行 業發展趨勢及市場規模增長的預測。通過研究證券業兼并重組行業市場的特征、競爭態勢、市場現狀及預測，使企業和投資者對證券業兼并重組行業整個市場的脈絡 更為清晰，從而保證投資者做出更為正確的決策。

    證券業指從事證券發行和交易服務的專門行業，是證券市場的基本組成要素之一，主要經營活動是溝通證券需求者和供給者直接的聯系，并為雙方證券交易提供服務，促使證券發行與流通高效地進行，并維持證券市場的運轉秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協會及金融機構組成。 
    證券業兼并重組對于現有的需求更換股東和債權債務關系的證券公司進行并購、增資或擴股，其意義表現在低成本擴張或進入證券業，避免證券公司清盤產生的負面影響，使證券業立于主動地位。

第一章 2010-2011年國際證券市場運行狀況分析
第一節 2010-2011年全球證券市場運行分析
一、全球證券市場運行新特點
二、全球金融市場買單次貸危機
三、全球金融競爭狀況分析
四、世界經濟與證券各國先行指標加速回落
第二節 2010-2011年美國證券市場發展分析
一、美國證券市場結構
二、美國證券市場監管機構分析
三、美國證券行業組織創新及啟示
四、債基對美國基金市場穩定影響
第三節 2010-2011年亞洲證券市場分析
一、印度證券市場初探
二、韓國證券市場制度研究及中韓證券比較的新探索
三、日本證券熱盼中國企業
第四節 歐盟證券市場發展分析
一、歐盟證券市場發展的基本情況
二、歐盟證券市場存在的主要問題
三、歐盟證券市場改革的主要舉措

第二章 2010-2011年中國證券行業運行環境解析
第一節 2010-2011年中國經濟環境運行分析
一、國民經濟運行分析
二、消費者信心指數分析
三、中國工業經濟運行總體情況
第二節 2010-2011年我國貨幣金融環境分析
一、我國貨幣金融市場運行分析
二、2010年中國貨幣政策執行
第三節 2010-2011年我國證券行業政策熱點
一、證監會發布期貨兩部管理辦法
二、證監會發三項披露新規
三、嚴禁上市公司高管超比例轉讓所持股份
四、中國證監會頒布《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》
五、《證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引》
六、《證券投資者保護條例》草案擬定已進入相關審核階段
七、中美鑒署加強衍生品市場監管合作協議
八、證券期貨業首個推薦性國家標準出臺
九、商業銀行參與期指結算門檻或將降低
七、黃金期貨上市交易

第三章 2010-2011年中國證券市場運行新形勢透析
第一節 2010-2011年我國證券市場發展分析
一、中國證券市場發展歷程
二、中國多層次證券市場指數體系分析
三、中國證券市場仍屬于“散戶”市場
四、央行降息對證券市場影響
第二節 2010-2011年上海證券市場運行探析
一、上海上市公司經營狀況分析
二、上海市證券交易所交易證券品種總貌
三、2010年上海證券交易所工作重點分析
第三節 2010-2011年深圳證券市場運行透析
一、深圳證券市場發展分析
二、深圳中小板市場政策分析
三、中小板公司對深圳產業升級影響
第四節 2010-2011年香港證券市場運行分析
一、香港證券市場與內地區別及聯系
二、香港證券市場交易運作分析
三、香港證券市場發展狀況
四、香港證券市場發展問題分析
第五節2010-2011年中國證券業熱點問題探討
一、證券業區域分布不均衡
二、中國證券業規模偏小、業務單一
三、 融資渠道不暢、外部環境不完善

第四章 近兩年中國證券業數據統計分析
第一節 近兩年全國期貨市場交易情況統計
一、大連商品交易所
二、上海期貨交易所
三、全國期貨市場
第二節 近兩年全國證券市場交易情況分析
一、境內證券市場
二、香港證券市場
第三節 近兩年中國證監會派出機構統計分析
一、北京
二、福建
三、深圳
四、上海
五、廣州
六、天津
第四節 近兩年中國上市公司定期報告數據統計分析
一、滬市
二、深市

第五章 2010-2011年中國證券細分市場運行剖析
第一節 2010-2011年我國股票市場分析
一、中國股票市場發展動向
二、股票市場發展狀況分析
三、四季度我國股票市場展望
第二節 2010-2011年我國債券市場分析
一、我國債券市場投資機會分析
二、央行降息對債券市場影響
三、債券市場中長期市場格局走向
第三節 2010-2011年我國基金市場分析
一、基金市場發展狀況
二、我國基金市場發展狀況
三、央行降息對基金市場影響
四、四季度基金市場展望
五、基金市場走向分析
第四節 2010-2011年中國權證市場發展狀況
一、中國權證市場發展狀況
二、權證市場運行狀況
三、四季度權證市場投資策略及風險

第六章 國外證券業兼并重組案例解析
第一節 美國培基證券公司收購泰國納華證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第二節 東方匯理惠嘉收購泰國聯合證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第三節 法國興業資產管理公司收購日本山一證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第四節 美國保德信保險股份有限公收購韓國現代投資證券公司
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第五節 寶德信收購現代證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析

第七章 2010-2011年國外券商在中國的兼并重形勢研究
第一節 2010-2011年國外券商在中國的發展分析
一、市場表現
二、投資產品結構
第二節 美林證券在中國投資及兼并重組情況分析
一、美林證券在中國投資情況
二、美林證券核心競爭力分析
三、美林證券投資與兼并重組趨勢分析
第三節 瑞銀華寶在中國投資及兼并重組情況分析
一、瑞銀華寶在中國投資情況
二、瑞銀華寶核心競爭力分析
三、瑞銀華寶投資與兼并重組趨勢分析
第四節 野村證券在中國投資及兼并重組情況分析
一、野村證券在中國投資情況
二、野村證券核心競爭力分析
三、野村證券投資與兼并重組趨勢分析
第五節 里昂證券在中國投資及兼并重組情況分析
一、里昂證券在中國投資情況
二、里昂證券核心競爭力分析
三、里昂證券投資與兼并重組趨勢分析
第六節 花旗在中國投資及兼并重組情況分析
一、花旗在中國投資情況
二、花旗核心競爭力分析
三、花旗投資與兼并重組趨勢分析
第七節 摩根士丹利在中國投資及兼并重組情況分析
一、摩根士丹利在中國投資情況
二、摩根士丹利核心競爭力分析
三、摩根士丹利投資與兼并重組趨勢分析
第八節 恒生證券在中國投資及兼并重組情況分析
一、恒生證券在中國投資情況
二、恒生證券核心競爭力分析
三、恒生證券投資與兼并重組趨勢分析
第九節 三星證券在中國投資及兼并重組情況分析
一、三星證券在中國投資情況
二、三星證券核心競爭力分析
三、三星證券投資與兼并重組趨勢分析

第八章 中國內證券業兼并重組案例解析
第一節 信達資產管理公司收購漢唐證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第二節 信達資產管理公司收購遼寧證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第三節 中國建投收購宏源證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第四節 中信證券收購金通證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第五節 廣發證券收購第一證券
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析
第六節 瑞銀集團以17億元人民幣收購北京證券股份
一、兼并重組背景與動機分析
二、兼并重組過程分析
三、兼并重組方案與成敗經驗分析
四、兼并重組核心價值與整合戰略分析

第九章 2010-2011年中國證券業兼并重組主體競爭力企業分析
第一節 中信證券股份有限公司（600030）
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第二節 宏源證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第三節 東北證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第四節 長江證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第五節 國元證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第六節 國金證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第七節 海通證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第八節 長江證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第九節 光大證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析
第十節 西南證券股份有限公司
一、公司資本運營財務指標
二、市場競爭力分析
三、市場銷售網絡分析
四、主要客戶群體分析
五、公司發展戰略分析
六、公司兼并重組趨勢與可能性分析

第十章 2010-2011年中國證券業區域性兼并重組機會分析
第一節 環渤海經濟區
一、地區證券行業發展特征與競爭力分析
二、地區證券行業兼并重組可行性與趨勢分析
第二節 長三角經濟區
一、地區證券行業發展特征與競爭力分析
二、地區證券行業兼并重組可行性與趨勢分析
第三節 珠三角經濟區
一、地區證券行業發展特征與競爭力分析
二、地區證券行業兼并重組可行性與趨勢分析
第四節 其他經濟區
一、地區證券行業發展特征與競爭力分析
二、地區證券行業兼并重組可行性與趨勢分析

第十一章 2011-2015年中國證券業規模性兼并重組機會分析
第一節 大型規模證券公司兼并重組機會分析
一、海通證券
1、銷售情況
2、產品結構
3、市場渠道
4、核心競爭力
5、發展戰略
6、兼并重組可行性分析
7、兼并重組價值分析
二、光大證券
三、國泰君安
四、申銀萬國
五、中信證券有限公司
六、中國銀河證券有限公司
七、招商證券
八、華泰證券
第二節 中型規模證券公司兼并重組機會分析
一、海通證券
二、國元證券
三、長江證券
四、德邦證券
第三節 小規模證券公司兼并重組趨勢分析
一、中投證券
二、高華證券
三、中天證券

第十二章 2011-2015年中國證券行業發展趨勢探析
第一節 2011-2015年我國證券行業發展趨勢分析
一、手機證券券商經紀業務趨勢分析
二、證券行業發展趨勢分析
第二節2011-2015年國內證券行業發展前景展望
一、制度變革對證券市場走向影響
二、證券企業發展趨向分析
三、外部環境對證券市場走向影響分析
四、我國證券行業前景展望

第十三章 2010-2011年中國證券業投資政策環境分析
第一節 2010-2011年中國宏觀經濟環境分析
一、中國GDP分析
二、消費價格指數分析
三、城鄉居民收入分析
四、社會消費品零售總額
五、全社會固定資產投資分析
六、進出口總額及增長率分析
第二節 2010-2011年中國證券政策業影響
一、投資政策
二、財政政策
三、貨幣政策
四、貿易政策

第十四章 2011-2015年中國證券業投資前景預測
第一節2011-2015年中國證券業投資機會分析
一、投資熱點分析
二、證券業兼并與重組衍生的投資機會
第二節2011-2015年中國證券業投資風險預警
一、宏觀調控政策風險
二、資金障礙
三、技術障礙
四、市場運營機制風險
第三節 專家投資建議

圖表目錄
圖表：中信證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：中信證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：中信證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：中信證券股份有限公司負債情況圖
圖表：中信證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：中信證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：中信證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：宏源證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：宏源證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：宏源證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：宏源證券股份有限公司負債情況圖
圖表：宏源證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：宏源證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：宏源證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：東北證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：東北證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：東北證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：東北證券股份有限公司負債情況圖
圖表：東北證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：東北證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：東北證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司負債情況圖
圖表：長江證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：國元證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：國元證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：國元證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：國元證券股份有限公司負債情況圖
圖表：國元證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：國元證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：國元證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：國金證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：國金證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：國金證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：國金證券股份有限公司負債情況圖
圖表：國金證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：國金證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：國金證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：海通證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：海通證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：海通證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：海通證券股份有限公司負債情況圖
圖表：海通證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：海通證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：海通證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司負債情況圖
圖表：長江證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：長江證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：光大證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：光大證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：光大證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：光大證券股份有限公司負債情況圖
圖表：光大證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：光大證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：光大證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：西南證券股份有限公司主要經濟指標走勢圖
圖表：西南證券股份有限公司經營收入走勢圖
圖表：西南證券股份有限公司盈利指標走勢圖
圖表：西南證券股份有限公司負債情況圖
圖表：西南證券股份有限公司負債指標走勢圖
圖表：西南證券股份有限公司運營能力指標走勢圖
圖表：西南證券股份有限公司成長能力指標走勢圖
圖表：2005-2010年中國GDP總量及增長趨勢圖
圖表：2010年前三季度中國三產業增加值結構圖
圖表：2009-2010年中國CPI、PPI月度走勢圖
圖表：2005-2010年我國城鎮居民可支配收入增長趨勢圖
圖表：2005-2010年我國農村居民人均純收入增長趨勢圖
圖表：1978-2009中國城鄉居民恩格爾系數對比表
圖表：1978-2009中國城鄉居民恩格爾系數走勢圖
圖表：2005-2009年中國工業增加值增長趨勢圖
圖表：2009-2010年我國工業增加值分季度增速
圖表：2005-2010年我國全社會固定投資額走勢圖
圖表：2005-2010年我國城鄉固定資產投資額對比圖
圖表：2005-2010年我國財政收入支出走勢圖
圖表：2009年1月-2010年7月人民幣兌美元匯率中間價
圖表：2010年10月人民幣匯率中間價對照表
圖表：2009-2010年中國貨幣供應量統計表　單位：億元
圖表：2009-2010年中國貨幣供應量月度增速走勢圖
圖表：2001-2009年中國外匯儲備走勢圖
圖表：2005-2009年中國外匯儲備及增速變化圖
圖表：2010年10月20日中國人民幣利率調整表
圖表：我國歷年存款準備金率調整情況統計表
圖表：2005-2010年中國社會消費品零售總額增長趨勢圖
圖表：2005-2010年我國貨物進出口總額走勢圖
圖表：2005-2010年中國貨物進口總額和出口總額走勢圖
圖表：2005-2009年中國就業人數走勢圖
圖表：2005-2009年中國城鎮就業人數走勢圖
圖表：1978-2009年我國人口出生率、死亡率及自然增長率走勢圖
圖表：1978-2009年我國總人口數量增長趨勢圖
圖表：2009年人口數量及其構成
圖表：2005-2009年我國普通高等教育、中等職業教育及普通高中招生人數走勢圖
圖表：2001-2009年我國廣播和電視節目綜合人口覆蓋率走勢圖
圖表：1978-2009年中國城鎮化率走勢圖
圖表：2005-2009年我國研究與試驗發展（R&D）經費支出走勢圖 

    本報告依據國家統計局、海關總署和國家信息中 心等渠道發布的權威數據，以及我中心對本行業的實地調研，結合了行業所處的環境，從理論到實踐、從宏觀到微觀等多個角度進行研究分析。它是業內企業、相關 投資公司及政府部門準確把握行業發展趨勢，洞悉行業競爭格局，規避經營和投資風險，制定正確競爭和投資戰略決策的重要決策依據之一。本報告是全面了解行業 以及對本行業進行投資不可或缺的重要工具。